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反洗錢培訓測試
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1. 《金融機構客戶盡職調查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的施行日期是（）【單選題】
A. 2025年10月11日
B. 2025年10月31日
C. 2026年1月1日
D. 2026年3月1日
2.?金融機構開展客戶盡職調查應遵循的核心原則是（）【單選題】
A. 風險導向
B. 了解你的客戶
C. 合規(guī)優(yōu)先
D. 效率優(yōu)先
3.對洗錢、恐怖融資風險等級最高的客戶，金融機構的定期審核頻次至少為（）【單選題】
A. 3個月
B. 6個月
C. 1年
D. 2年
4. 金融機構保存客戶身份資料的最低期限為業(yè)務關系結束后至少（）【單選題】
A. 5年
B. 10年
C. 15年
D. 20年
5. 金融機構與境外金融機構建立代理行關系，需獲得的批準主體是（）【單選題】
A. 分支機構負責人
B. 總部部門負責人
C. 董事會或高級管理層
D. 監(jiān)管機構
6. 客戶由他人代理辦理業(yè)務時，金融機構無需實施的操作是（）【單選題】
A. 確認代理關系存在
B. 核實代理人身份
C. 留存代理人身份證明復印件
D. 要求代理人提供擔保
7. 金融機構無法按規(guī)定開展客戶盡職調查時，正確的處理方式是（）【單選題】
A. 簡化盡職調查流程
B. 暫停業(yè)務待核實
C. 不得建立業(yè)務關系
D. 僅登記基本信息即可
8.下列屬于本辦法適用范圍的金融機構有（）
A. 證券公司
B. 保險資產管理公司
C. 消費金融公司
D. 網絡小額貸款公司
9. 金融機構應當開展客戶盡職調查的情形包括（）
A. 與客戶建立業(yè)務關系
B. 提供規(guī)定金額以上一次性金融服務
C. 懷疑客戶涉嫌洗錢或恐怖融資
D. 對客戶身份資料真實性存疑
10. 金融機構可采取的強化盡職調查措施包括（）
A. 實地查訪了解客戶經營狀況
B. 加強客戶交易監(jiān)測分析
C. 要求客戶提供資金來源證明
D. 延長客戶審查周期
11. 下列屬于低風險客戶范疇的有（）
A. 黨政機關
B. 上市公司
C. 境外空殼公司
D. 政府間國際組織
12. 金融機構向境外匯出資金時，需登記的信息包括（）
A. 匯款人姓名或名稱
B. 匯款人賬號、住所
C. 收款人姓名或名稱
D. 收款人賬號
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